中国证监会9月１８日通报，日前已对青岛东海恒信投资管理有限公司（以下简称东海恒信）涉嫌操纵１８０ＥＴＦ、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格等５宗操纵股票价格案调查审理完毕，并拟作出行政处罚。５宗案件还包括张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等５只股票价格案。

　　融券操纵市场首案被查

　　这５起操纵案件中，东海恒信涉嫌操纵１８０ＥＴＦ案系证监会查处的操纵ＥＴＦ第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案。

　　５宗操纵案件中，东海恒信控制使用“千石资本－东海恒信１期”等１２个账户于６月１８日至７月３０日，在自己实际控制的账户之间进行１８０ＥＴＦ交易，影响１８０ＥＴＦ交易量，变相进行１８０ＥＴＦ与相应成分股日内回转交易套利，非法获利１。８４亿余元。

　　金建勇于６月１日至７月３１日利用融券交易Ｔ＋０日内回转机制，集中持股优势，连续交易“国海证券”股票，并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托，造成短时间多空力量失衡，强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势，获利４４万多元。

　　张春定于７月１６日至２０日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为，影响“中国卫星”股票价格与交易量，继而反向卖出，获利９９６６万多元。袁海林于６月１日至７月３１日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等２支股票价格，并反向卖出，亏损２。７８亿元。叶飞于５月１３日至６月３０日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等５只股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利６６３万多元。

　　东海恒信两高管被罚

　　东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了证券法相关规定，构成操纵证券市场的行为。证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得１。８４亿元，并处以５。５２亿元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以６０万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以３０万元罚款。

　　另外，证监会拟决定没收金建勇违法所得４４万多元，并处以１３２。５７万元的罚款；没收张春定违法所得９９６６万元，并处以２。９９亿元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以３００万元罚款；没收叶飞违法所得６６３。８万元，并处以１９９１万元罚款。

　　调查6件非法经营证券案

　　另外，中国证监会１８日通报，日前已对湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务（上海）有限公司、杭州米云科技有限公司等５家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述６案已进入告知程序。

　　经证监会调查，福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生ＨＯＭＳ系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生ＨＯＭＳ系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。 据新华社

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　　大股东违规减持后

　　再增持可从轻处罚

　　中国证监会新闻发言人邓舸１８日就持股５％以上股东、一致行动人和实际控制人违规减持一事回答了记者提问。

　　邓舸表示，证监会注意到近期超比例减持的大股东和实际控制人，通过各种途径增持股票，以维持上市公司股价，其增持比例超过违规减持比例，对此，证监会将酌情予以考虑。但需强调，增持行为不影响对违法行为的定性；大股东和实际控制人实际增持达到一定比例将予以从轻处罚，实行有梯度的从轻处罚幅度；只限于违法减持数额，不涉及对信息披露违法的处罚。

　　邓舸表示，对涉案当事人增持上市公司股份而从轻处罚的期限，分为两种情形考虑：一是当事人申请听证的，应当于听证会结束之前提交相关增持证据。二是当事人只陈述申辩但不要求听证的，应当于收到事先告知书之日起１５日内提交相关增持证据。 鑫华