大众网青岛7月31日讯 今年以来，青岛市国税局按照国家税务总局内控机制信息化升级版建设工作要求，紧紧围绕“两覆盖、两优化、两提升”的工作目标，结合税收执法督察工作要求，开发应用“青岛国税内控管理系统”（ICM系统），进一步规范执法行为，取得了阶段性工作成果。

　　一是统筹谋划，周密部署，系统开发推行做到“五个到位”

　　思想认识到位。积极动员，分级部署，做到统一思想横向到边、工作措施纵向到底。组织机构到位。成立市局主要领导任组长的推行内控管理系统工作领导小组，督察内审处牵头业务开发工作。统筹规划到位。制定工作方案，明确工作思路、路线图、时间表和任务书，各项工作有序推进。建章立制到位。制订内控管理办法和单项工作制度，各项工作有章可循。舆论宣传到位。开辟内网“内控工作”专栏，编发《内控工作动态》，多渠道广泛宣传内控机制信息化升级版建设。

　　二是创新思路，体现特色，系统功能配置做到“五个坚持”

　　结合实际，全力打造技术先进、功能强大、特色明显、管控有效的内控管理系统。坚持体现特色。与权力清单制度有效融合，梳理排查40项权力清单配置418个风险点；拓展风险防控领域，实现对7个业务操作系统的风险防控；延长风险防御链条，拓展了风险后续管理功能等内容，着力体现青岛国税特色。坚持有效管用。该系统建立“风险点信息库”，确保内控风险设置既有政策依据，又有实际业务操作支持，确实起到规范执法的作用。坚持问题导向。梳理历年执法督察发现的问题，坚持防范执法风险和维护纳税人权益并重，建立问题管理的动态闭环机制。坚持动态调整。紧密结合税收政策和业务规程的发展变化进行动态调整和完善，借鉴执法督察工作经验，力求长远发展。坚持精简高效。在风险点的设置工作中，兼顾工作量统筹，尽量精简操作，保证效率。

　　三是稳步推进，狠抓落实，系统上线运行凸显“五个成效”

　　7月1日，内控管理系统全面上线运行。截止到7月29日，系统共触发各类风险点32223次，其中事前风险提醒3938次，事中警示类26162次，事中禁止类1742次，事后风险处置356次，事后风险后续管理25次，在规范业务操作、防范执法风险、提高征管质效等方面取得了明显成效。前移了风险防范的关口。内控管理系统类似于在线杀毒软件实时查杀，实现了原来事后风险查找补救到事前提醒和事中预警禁止的防御关口前移，有效降低了事后风险查找和补救的成本。规范了税收执法行为。系统上线后，对办理税务登记、发售发票和行政处罚等执法行为有效帮助执法人员纠正执法过错，降低了执法差错率。提高了征管质量。系统实时对业务操作进行风险校验和提示，帮助操作人员及时纠正差错，提高数据质量，规范征管操作。提高了纳税服务水平。系统专门针对纳税人的事前风险提醒，将相关办税事项和税收政策预先提醒告知，帮助纳税人及时了解，合理维护自身权益不受侵害。实现了用制度加科技有效管事、管人、管风险。内控管理系统依托信息技术实现了业务操作和风险防控的同步进行、全程留痕和完整监控，提高了征管质效，保障了纳税人的合法权益。

　　四是总结提高，持续改进，系统后期运维力求“五个完善”。

　　针对系统运行初期暴露出的问题，要求我们不断总结完善，持续改进。促进内控管理系统与金税三期的有机融合。结合明年金税三期上线运行，内控管理系统的开发充分考虑金税三期的业务特点、运行规则和系统功能，确保与金税三期系统有效衔接。促进内控管理系统功能的优化拓展。做好内控管理系统与各业务系统之间的衔接，丰富风险点的配置，拓展风险点的监控领域，动态调整风险的防御功能，提高内控整体应用效能。强化内控管理系统的数据利用。强化内控信息数据的量化分析和动态趋势研究，提高内控信息数据的应用质效。完善内控考核评价与责任追究。利用痕迹化管理及时分析处置，全面衡量内控风险防御效果，为绩效考核和责任追究提供量化数据。探索推进内控系统与责任清单的有机结合。结合责任清单制度的推行，梳理整合责任清单事项，逐步纳入内控防控，建立全方位的执法风险防范体系。